Вестник РАН, 2020, T. 90, № 7, стр. 625-633

В Российской Федерации диссертация (от лат. dissertatio – исследование) – квалификационная работа на присуждение учёной степени доктора или кандидата наук (в последнее время – также степени магистра). Кандидатские и докторские диссертации основаны на опубликованных соискателем научных работах и, как правило, являются их обобщением. Краткое изложение основных результатов диссертации представляется в автореферате, составленном её автором [1].

200-летняя история авторефератов отечественных диссертаций началась в 1819 г. Положением о производстве в учёные степени [2]. Авторефераты – уникальный источник разнообразной наукометрической информации (табл. 1), не привлекавший к себе, однако, должного внимания. В то же время авторефераты доступны из различных источников, а содержащиеся в них наукометрические данные легко обрабатываются. Ранее наукометрические данные о диссертациях применялись, скорее, в прикладных целях – для выработки научной политики в области подготовки специалистов высшей квалификации и выявления нарушений публикационной этики [3–5].

В настоящей работе на примере представительного и тематически когерентного (так или иначе связанного с наукой о катализе) массива из 655 кандидатских и докторских диссертаций (~86 и ~14% соответственно), защищённых сотрудниками Института катализа СО РАН в 1958–2018 гг., изучена наукометрическая информация, содержащаяся в авторефератах. Использованная методика универсальна и применима к любым предметным областям, а выводы, основанные на анализе функциональных связей между информационными элементами авторефератов, полезны для профессионального сообщества, администраторов и историков науки.

Массив авторефератов 90 докторских и 565 кандидатских диссертаций получен и проанализирован с помощью CRIS-системы (Current Research Information System [6]) SciAct, созданной в Институте катализа СО РАН и учитывающей все аспекты его научной деятельности, в первую очередь публикационную активность [7–9]. Система позволяет создавать аналитические и административные отчёты по различным направлениям работы как института в целом, так и его отдельных подразделений и/или сотрудников. Запись о диссертации в системе SciAct содержит её название, сведения о соискателе, месте выполнения работы, присуждённой учёной степени, научной специальности с указанием шифра, дате и месте (диссертационном совете) защиты, научном руководителе и/или консультанте, ведущей организации, оппонентах и библиографический список публикаций, на которых она основана. В процессе работы в авторефератах найдено и внесено в SciAct более 2.6 тыс. публикаций и 60 патентов сотрудников института, не учтённых в национальных и/или международных информационных ресурсах.

В изученном массиве максимальное количество диссертаций сотрудники ИК СО РАН защитили в 2009 г. – 27, из них 26 – кандидатские, докторских – в 2001 и 2006 гг. (по 6 в каждом) (рис. 1). Большинство диссертаций (~500) защищено в диссертационных советах при институте. Там же состоялась и защита работ, выполненных в других организациях СО РАН, но их количество невелико. При этом авторы некоторых диссертаций, сделав работу в Институте катализа СО РАН, защищали её в диссертационных советах при других организациях. Тематически диссертации сотрудников института преимущественно связаны с такими специальностями, как кинетика и катализ, физическая химия и химическая технология (табл. 2).

Рис. 1.

Диссертационная активность сотрудников Института катализа СО РАН в 1958–2018 гг.

Важное для наукометрии свойство авторефератов – функциональные связи между их стандартными информационными элементами (табл. 3).

Связи научный руководитель ↔ соискатель: формирование научных школ. При анализе авторефератов выявлены продолжающиеся в нескольких поколениях последовательные связи научный руководитель ↔ соискатель учёной степени, образующие сложный ориентированный граф, в котором выделяется ряд кластеров, указывающих на формирование научных школ (рис. 2) – устойчивых сообществ, культивирующих специфическую систему взглядов и методов работы, сложившихся под влиянием лидера [10, 11].

Рис. 2.

Ориентированный граф связей научный руководитель ↔ соискатель степени и образованные ими кластеры. Приведено количество защит под руководством указанного учёного (в скобках – количество защит в ИК СО РАН)

Наиболее интересны протяжённые “генеалогические” последовательности руководитель (доктор) ↔ соискатель (кандидат, ставший затем доктором и руководителем кандидатских или консультантом докторских диссертаций) и так далее, берущие начало в первые годы существования института, то есть отображающие формирование его локальных научных школ. Например, последовательная цепочка докторов наук, содержащая 5 звеньев, включает второго (К.И. Замараев) и третьего (В.Н. Пармон) директоров Института катализа СО РАН: (Г.М. Жидомиров + К.И. Замара-ев)  → В.Н. Пармон → Е.Н. Савинов → А.В. Воронцов → Е.А. Козлова.

Поскольку докторские диссертации должны решать важные научные проблемы, их “генеалогические” цепочки позволяют проследить по названиям работ последовательную трансформацию решаемых задач и используемых методов и подходов, например, в области фотокатализа (табл. 4).

Количество кандидатских диссертаций, защищённых под руководством соискателей докторской степени, варьируется очень широко. Большое число учеников выявляется лишь у некоторых из них, что служит признаком формирования локальной научной школы (табл. 5).

Связь автореферат ↔ публикации/апробации. При одной и той же присуждённой степени в близкородственных научных дисциплинах библиометрические показатели диссертаций заметно различаются (рис. 3). Минимальное количество публикаций варьируется в пределах от 1 до 8, максимальное – от 6 до 31, среднее – от 4 до 17. Таким образом, в некоторых случаях библиометрические показатели кандидатских диссертаций превышают показатели докторских, что особенно заметно в последнее десятилетие. Возникает вопрос, заслуживающий специального изучения: эта особенность присуща данному массиву или она инвариантна к специальности и ведомственной принадлежности учреждения (РАН, университеты)?

Рис. 3.

Количество публикаций и апробаций, приведённых в авторефератах докторских (вверху) и кандидатских (внизу) диссертаций

Связь автор ↔ соавторы позволяет идентифицировать публикации, общие для нескольких диссертаций. В системе SciAct для 68 авторов учтена и докторская, и кандидатская диссертации. Из них 26 имеют общие статьи, но их количество варьируется (рис. 4). По этому показателю некоторая часть докторских диссертаций слабо связана с кандидатскими работами тех же авторов. В целом на подготовку докторской диссертации уходит от 5 до 30 лет, в среднем – 14 лет. Количество статей, положенных в основу диссертации, варьируется от 9 до 79, среднее значение – 33. Линейной корреляции между количеством статей и количеством лет на подготовку не обнаружено (рис. 5). При анализе замечены очень продуктивные авторы, которые написали много статей и защитили диссертации в относительно сжатые сроки. Встречаются также авторы, защитившие диссертации сравнительно поздно и на основе небольшого количества публикаций. Здесь следует отметить, что детальный анализ возможен только с учётом шифра специальности и специфики каждой конкретной работы.

Рис. 4.

Общие статьи в авторефератах кандидатской и докторской диссертаций соискателя

Рис. 5.

Сопоставление количества статей, указанных в авторефератах докторских диссертаций, c количеством лет между защитой кандидатской и докторской диссертаций

Особый интерес вызывают общие статьи, указанные в авторефератах нескольких кандидатских диссертаций разных авторов. Так, из всего массива 7970 статей 158 встречаются минимум в двух авторефератах. В 76 парах авторефератов установлено по 1 общей статье, в 17 парах – 2, в 10 парах – 3, в 2 парах – 4 и ещё в 2 парах – 5 общих статей. В трёх авторефератах разных авторов общие статьи встречаются гораздо реже – лишь для одной тройки были обнаружены 2 общие статьи. Повторимся, что для более глубокого анализа необходимо учитывать шифр специальностей диссертаций, в которых фигурируют общие статьи. Зачастую в мультидисциплинарной статье соавторы затрагивают широкий круг вопросов, которые впоследствии раскрываются в их диссертациях, защищаемых, как правило, по различным специальностям. Данный подход может быть весьма полезен при изучении специфики отдельных дисциплин на больших массивах данных.

Связь шифр специальности ↔ источник публикации позволяет выявить неочевидную специфику диссертационных публикаций в тех или иных научных дисциплинах, включая близкородственные. Для изученного массива она проявляется в том, что патенты более характерны для специальности кинетика и катализ, чем для специальностей процессы и аппараты химических технологий и физическая химия (табл. 6). Анализ этой связи полезен для изучения специфики различных специальностей по количеству и типам публикаций для квалификационных работ.

Связь дата защиты ↔ дата публикаций определяет характерное время подготовки диссертации: как скоро после выхода первой статьи, указанной в автореферате, происходит защита. В изученном массиве это время для кандидатских диссертаций составило от 0 до 27 лет с явно выраженным максимумом в 4 года, для докторских – от 4 до 30 лет с максимумом в 12 лет (рис. 6). По этой связи можно оценить, образно выражаясь, скорость “созреванияˮ докторских для разных научных специальностей, в том числе с учётом других факторов, в частности, организационной/географической принадлежности: РАН, университеты, регионы и т.д. Для больших объёмов данных можно установить специфику специальностей по трудоёмкости перехода на следующий формальный квалификационный уровень.

Рис. 6.

Статистическое распределение количества докторских/кандидатских диссертаций по времени их подготовки

Система SciAct позволяет сравнивать научную продуктивность соискателей до и после получения учёной степени. Интерес представляют три основных случая (рис. 7 для соискателей, защитивших кандидатские диссертации в 2002 г.): после  защиты активность возросла (а), не изменилась (b) и снизилась (с). Для оценки дальнейших перспектив развития исследований важно, какая из этих групп количественно доминирует. На 10-летнем интервале (5 лет до защиты и 5 после) для Института катализа СО РАН это соотношение в процентах составляет 40/41/19.

Рис. 7.

Динамика публикаций до и после защиты кандидатских диссертаций в 2002 г. (год выделен чёрным цветом): a – продуктивность возросла; б – продуктивность не изменилась; в – продуктивность снизилась

Для администраторов можно расширить контекст – учесть, наряду с датой защиты, дату завершения контракта и отследить, остаётся ли сотрудник после получения учёной степени на прежнем месте или же уходит, то есть оценить отток квалифицированных научных кадров.

Таким образом, анализ показал, что авторефераты диссертаций – полезный источник наукометрической информации. Функциональные отношения между их стандартными информационными элементами позволяют изучать различные аспекты научной деятельности, в том числе в динамике: связи “руководитель ↔ соискатель” – формирование научных школ; связи “автореферат ↔ публикации” – специфику подготовки квалификационных исследований в тех или иных дисциплинах. Если ввести в национальные информационно-аналитические ресурсы, аккумулирующие авторефераты, например, в РИНЦ [12], возможность устанавливать эти связи, то появится дополнительная функция, удобная для проведения углублённых науко-/библиометрических работ, поскольку использованная методика применима к любым тематическим областям и организационным структурам. Другими словами, можно осуществлять масштабные, включая общенациональные, исследования в области наукометрии: изучать специфику формирования научных школ в различных дисциплинах, трансформацию решаемых ими задач и используемых методов и подходов, научную продуктивность, воплотившуюся в кандидатские/докторские диссертации, и её временнýю развёртку для различных специальностей, получение учёных степеней сотрудниками ведомственных (РАН, университеты) и региональных структур.